GOTS认证的文件审核清单

、企业基础资质文件

1. 营业执照、生产 / 经营许可证

2. 厂区平面图、车间布局图、仓库分区图

3. 环评批复、排污许可证、废水 / 废气检测报告

4. 消防验收或消防检查记录

5. 安全生产、职业健康相关文件

6. 厂区及关键区域照片（仓库、生产线、化学品库、污水处理等）

二、有机原料与供应链文件

1. 有机纤维 / 纱线供应商的 GOTS 范围证书（Scope Certificate）

2. 每批原料对应的 GOTS 交易证书（TC）

3. 原料采购合同、发票、送货单、入库单

4. 原料验收、检验记录

5. 有机物料与非有机物料的 分区、标识、隔离管理文件

6. 物料平衡表（投入原料数量与产出成品数量可追溯匹配）

三、产品与生产管理文件

1. 产品工艺单、生产流程图

2. 生产批次记录、生产日报、工单

3. 成品检验标准与检验记录

4. 批次追溯体系文件（从原料到成品全程可追溯）

5. 不合格品处理、返工、返修记录

6. 设备清洁、维护记录（防止有机与常规产品交叉污染）

四、化学品管理文件（GOTS 审核重点）

1. 所有使用化学品清单（染料、助剂、洗涤剂、浆料等）

2. 每一种化学品的 MSDS（安全技术说明书）

3. 化学品符合 GOTS 许可清单的证明文件（供应商符合性声明）

4. 化学品入库、领用、存放、配置记录

5. 化学品仓库管理规定、安全防护措施

6. 禁用物质承诺书（不含 PVC、甲醛超标、APEO 等）

五、环境与废水处理文件

1. 污水处理工艺说明、运行记录

2. 废水日常监测数据（pH、COD、色度等）

3. 固废分类、处置记录（危废处理合同与转移联单）

4. 能源、水耗统计与节能减排记录

5. 废气、噪音检测报告（如适用）

六、社会责任（劳工）文件

1. 员工花名册、劳动合同

2. 考勤记录、工资发放记录、工资条

3. 禁止童工、强迫劳动、歧视的管理文件

4. 职业健康安全培训、防护用品发放记录

5. 工会或员工代表相关文件

6. 工作时间、加班、休假合规记录

七、标识、标签与包装文件

1. GOTS 标签使用规范、标签设计稿

2. 产品吊牌、洗水标样本

3. 包装材料合规性证明（可回收、无有害印刷）

4. 标签发放、使用、销毁记录

八、质量与体系管理文件

1. GOTS 管理手册、程序文件

2. 内部培训记录（GOTS 标准、有机生产、化学品安全）

3. 内部审核记录、内审报告

4. 纠正与预防措施记录（CAPA）

5. 客户投诉与处理记录

九、出货与交易证书（TC）相关文件

1. 销售合同、订单、出库单

2. 成品出货检验记录

3. 批次追溯汇总表（用于申请 TC）

4. 销售发票、提单或物流单据

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